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Sanzioni USA
Gli Stati Uniti
impongono sanzioni a vario titolo nei confronti di soggetti esteri, entità
private e governi di Stati esteri ritenuti coinvolti in attività di
proliferazione.
Le decisioni concernenti tali sanzioni sono pubblicate sul Registro
Federale, accessibile tramite la seguente pagina web
Government Printing Office.
Un ruolo importante nella determinazione dei soggetti ed enti nei cui
confronti applicare le sanzioni è svolto dal
Bureau of International Security and Nonproliferation, anche se
le liste sono formalmente compilate dal Dipartimento di Stato.
Il provvedimento pubblicato sul Registro Federale stabilisce anche la
tipologia di sanzioni applicabile ai vari soggetti ed enti che, tra l'altro,
possono essere sottoposti alla misura del diniego d'autorizzazione riportata
nel
paragrafo 744.19 delle Export
Administration Regulation.
Attualmente le sanzioni fanno riferimento alle seguenti disposizioni
normative:
Il quadro complessivo delle misure
sanzionatorie disposte anche per altre motivazioni (paese di destinazione,
terrorismo, ecc.) è
visionabile al seguente
link.
Sotto il profilo più direttamente
connesso con le esportazioni e riesportazioni di beni la normativa
statunitense prevede anche la predisposizione di specifiche liste di
soggetti ed enti nei cui confronti trovano applicazione differenti misure
restrittive:
-
la
Denied Persons List, che riporta
i nominativi di soggetti cui sono stati revocati gli export
privileges e con i quali è pertanto vietato concludere qualsiasi
tipo di negoziazione (negli Stati Uniti, infatti, gli esportatori non
dispongono di un vero e proprio diritto a svolgere attività commerciali
con l'estero, ma solo di prerogative o interessi legittimi. Questo
significa che ogni esportazione richiede il rilascio di
un'autorizzazione, sebbene nella maggior parte dei casi ciò si traduca
in una semplice dichiarazione pro-forma acclusa all'esportazione stessa,
per la quale non occorre fare alcuna istanza. Nel caso, ad esempio dei
beni duali, solo una minima parte di essi richiede che l'esportatore
presenti alle Autorità competenti apposita richiesta esportativa,in
quanto solo le esportazioni di alcuni materiali, non soggetti ad
esenzione di licenza o destinati a pochi paesi, richiedono una specifica
approvazione preventiva);
-
la
Entity List (Part 744Spir), che riporta i
nominativi di controparti nei cui confronti può scattare l'obbligo di
una preventiva autorizzazione ai sensi delle Export Administration
Regulations. La lista specifica i requisiti autorizzativi da applicare a
seconda del nominativo interessato, che vanno ad aggiungersi a quelli
eventualmente già previsti da altre disposizioni della citata normativa;
-
la
Unverified List, che elenca
controparti commerciali di società statunitensi nei cui confronti il
Bureau of Industry and Security non è stato messo in condizione di
verificare l'utilizzo finali di beni connessi con una precedente
transazione. La presenza di una di queste controparti in una transazione
costituisce motivo di attenzione, di cui ai c.d. "red
flag indicators", da definire prima della conclusione
della trattativa;
-
la
Specially Designated Nationals List,
compilata dal
Foreign Assets Control del
Dipartimento del Tesoro e riportante nominativi di soggetti, la cui
presenza in una transazione può comportarne il divieto alla conclusione.
Inoltre, nei confronti di qualsiasi di queste controparti,
contrassegnate da una voce riportante i suffissi SDGT, SDT o FTO (liste
di organizzazioni ed appartenenti a gruppi terroristici), le Export
Administration Regulations richiedono una preventiva autorizzazione
all'export per qualsiasi fornitura;
-
la
Debarred List, compilata dal
Dipartimento di Stato, che riporta l'elenco dei soggetti preclusi, ai
sensi del
paragrafo 127.7 delle International Traffic in Arms
Regulations (ITAR), dalla possibilità di condurre, direttamente o
indirettamente, transazioni nel settore dei materiali per la difesa,
incluse le prestazioni di servizi o le forniture di dati tecnici per i
quali è richiesta una preventiva autorizzazione da parte della stessa ITAR.
Directorate of Defense Trade Controls
Bureau of Industry and Security
Export Administration Regulations Market Place
Terrorism Sanctions
Principali paesi sottoposti a sanzioni:
Cuba -
Iran -
Iraq
-
Nord Corea
-
Sudan
-
Siria
(inizio pagina)
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